OP Andelslags förvaltningsråd

OP Andelslags förfaltningsrådsledamöter OP-Förbunsvis 20.3.2019 (mandattiden för de ledamöter som valts på basis av kapitaltäckningen står inom parentes)

*I antalet ledningsuppdrag har räknats in alla ledningsuppdrag i OP Gruppen, även de uppdrag som framgår av den här tabellen och tabellerna nedan.

Arbetsutskottet

Ledamöterna i förvaltningsrådets arbetsutskott består av förvaltningsrådets ordförande, som är ordförande för utskottet, vice ordförandena, revisionskommitténs ordförande och riskhanteringskommitténs ordförande samt minst fem övriga ledamöter.

Högst tre ledamöter i kommittén kan vara verkställande direktörer vid medlemsbanker och minst tre ledamöter ska vara personer som inte är ledamöter i förvaltningsorgan, verkställande direktörer eller anställda vid ett annat företag som ingår i OP Gruppen.

Arbetsutskottet utför den övervakning som avses i 13 § i OP Andelslags stadgar. Förvaltningsrådet kan i utskottets arbetsordning tilldela utskottet ytterligare uppgifter.

Arbetsutskottet sammanträder på kallelse av ordföranden mins 8 gånger per år. Centralinstitutets direktion bereder ärendena som behandlas vid sammanträdena.

Till förvaltningsrådets arbetsutskott hör:

Medlemmarna väljs årligen vid förvaltningsråds konstituerande möte efter andelsstämman.

Revisionsutskottet

Förvaltningsrådet väljer vid sitt konstituerande möte inom sig för ett år i taget till revisionskommittén 4 ledamöter, och utser bland dem en ordförande och en vice ordförande, samt som permanenta expertledamöter för tre år i taget eller till slutet av förvaltningsrådets mandattid 3 verkställande direktörer för andelsbanker. Den som är ledamot av revisionskommittén får inte i arbets- eller tjänsteförhållande delta i den dagliga ledningen av ett sådant kreditinstitut som omfattas av kommitténs uppdrag. Av ledamöterna i kommittén ska minst en ledamot som har tillräckliga kunskaper i redovisning eller revision vara en OP Gruppen utomstående företrädare.

Revisionskommittén ska ha tillräckliga kunskaper i redovisning, bokföring, ekonomisk rapportering och bokslutspraxis samt internrevision. Revisionskommitténs ordförande ska ha specialkunskaper (special knowledge and experience) inom tillämpning av bokslutsprinciper och interna kontrollprocesser.

Revisionskommitténs uppgift är att biträda förvaltningsrådet med att säkerställa att centralinstitutskoncernen och OP Gruppen har ett adekvat och fungerande system för intern kontroll som täcker hela verksamheten samt att se till att tillsynen över centralinstitutskoncernens och OP Gruppens bokföring och medelsförvaltning är ordnad på ett ändamålsenligt sätt.

Kommittén har också till uppgift att kontrollera att centralinstitutskoncernens och OP Gruppens verksamhet och interna kontroll är organiserad så som lagen, föreskrifterna och ett gott bolagsstyrningssystem förutsätter samt att övervaka verksamheten hos internrevisionen.

Revisionskommittén bistår också för sin del förvaltningsrådet med att säkerställa att centralinstitutskoncernen administreras sakkunnigt och omsorgsfullt på ett sätt som främjar OP Gruppens konkurrenskraft och framgång.

Dessutom ska revisionskommittén bland annat:

• bereda gruppens bokslutsprinciper och principer för kapitaltäckningsanalys för fastställande av förvaltningsrådet
• för sin del övervaka den finansiella rapporteringen
• för sin del övervaka att lagar, föreskrifter och andra bestämmelser efterlevs
• övervaka att god affärssed iakttas
• övervaka internrevisionens verksamhet och effektivitet
• bedöma den interna kontrollens och riskhanteringens täckning och funktion samt effektivitet särskilt med tanke på rapporteringen av den finansiella ställningen
• för sin del behandla frågor i anslutning till myndigheternas tillsyn
• behandla och bedöma frågor som ansluter sig till revisionen och revisorerna.

Revisionskommittén sammanträder minst sex gånger per år.

Till förvaltningsrådets revisionsutskott hör:

Medlemmarna väljs årligen vid förvaltningsråds konstituerande möte efter andelsstämman, mandattiden för en expertledamot är tre år eller till slutet av förvaltningsrådsperioden (mandattiden inom parentes).

Ersättningskommittén

Ersättningskommittén består av förvaltningsrådets ordförande, vice ordförande som är första ställföreträdare för ordförande samt högst tre övriga ledamöter som förvaltningsrådet årligen utser. Som ledamot i kommittén kan vara en person som hör till förvaltningsrådet och som inte står i arbets- eller tjänsteförhållande till ett företag som hör till OP Gruppen.

Ersättningskommitténs uppgift är att bland annat. styra och övervaka utvecklingen av ledningens och de anställdas löner och ersättningar i OP Gruppen, bedöma hur ersättningssystemen fungerar för att se till att ersättningarna följer gruppens värden, strategi, mål, riskpolicyer och kontrollsystem samt bedöma ersättningssystemens incitament och andra effekter på hanteringen av risker, kapital och likviditet. Dessutom fastställer kommittén bland annat mätarna för OP Gruppens personalfond och utfallet för mätarna samt fastställer vilka personer som omfattas av OP Gruppens långfristiga ersättningssystem för ledningen och fastställer beloppet för den intjänade ersättningen.

Dessutom ska ersättningskommittén bland annat:

• för förvaltningsrådet bereda förslag om principerna för ersättningar i OP Gruppen, lönepolicyn och de långfristiga ersättningssystemen i OP Gruppen samt de allmänna villkoren för ersättningssystemen
• fastställa praxis för OP Gruppens avlöning och ersättningar i enlighet med de ersättningsprinciper och den lönepolicy som förvaltningsrådet har beslutat om
• regelbundet följa upp och övervaka att OP Gruppens principer för ersättningar och lönepolicyn realiseras samt att bestämmelserna och föreskrifterna om ersättningssystemen efterlevs i hela OP Gruppen
• ge en helhetsbedömning på OP Grupplanet om hur förutsättningarna för ersättningarna uppfylls beträffande konsolideringsgruppens totala resultat och dess utveckling, kapitalbasens tillräcklighet, kreditvärdigheten både beträffande ekonomiska och andra faktorer i första hand före utbetalningen av ersättningarna respektive år samt utbetalningen av uppskjutna poster
• fastställa struktur- och andra förändringar som gäller utvecklingen av ersättningarna
• årligen fastställa grunderna för OP Gruppens lönetabell och bedömning av tjänsters svårighetskategori
• fastställa risktagningsuppgifter vilkas innehavare med sin verksamhet kan påverka gruppens, företagets eller andelsbankens riskposition
• övervaka att bestämmelserna och föreskrifterna för ersättningar och ersättningssystem efterlevs i hela OP Gruppen
• övervaka avlöning och ersättningar för personer som i OP Gruppen ansvarar för riskhanteringen, compliance och tillsynsfunktioner som är oberoende av affärsrörelserna
• årligen fastställa en rekommendation om ledningens löner
• årligen fastställa de kortfristiga ersättningssystemen för andelsbankernas ledning och personal
• fastställa en rekommendation om OP-Fastighetscentralernas löner och ersättningar.
• Ersättningskommittén sammanträder på kallelse av ordföranden 5–8 gånger per år.

Till OP Gruppens ersättningsutskott hör:

Medlemmarna väljs årligen vid förvaltningsråds konstituerande möte efter andelsstämman.

Riskhanteringskommittén

Förvaltningsrådet väljer för ett år i taget inom sig till riskhanteringskommittén fyra ledamöter med tillräckliga kunskaper om kreditinstituts och OP Gruppens risktagningsförmåga och riskprinciperna i gruppens strategi, och utser bland dem en ordförande och en vice ordförande, samt till permanenta expertledamöter 3 verkställande direktörer för andelsbanker som förvaltningsrådet inom sig utser separat. Minst en ledamot i kommittén ska vara en OP Gruppen utomstående företrädare.

Riskhanteringskommittén ska biträda förvaltningsrådet i frågor som gäller centralinstitutskoncernens och gruppens risktagning och riskhantering samt i den riskbaserade övervakningen av att den verkställande ledningen iakttar en risktagning som är förenlig med gruppstrategin och de risklimiter som förvaltningsrådet fastställt.

Riskhanteringskommittén bistår förvaltningsrådet med att säkerställa att riskhanteringssystemet är adekvat och att man inte tar så stora risker i verksamheten att det äventyrar kontinuiteten i verksamheten, kapitaltäckningen, likviditeten eller genomföringen av strategin.

Kommittén ska bedöma huruvida de avgifter som centralinstitutet och dess koncern tar ut för tjänster som binder kapital motsvarar deras affärsmodell och principerna för risker i strategin samt om det visar sig att så inte är fallet, bereda en plan för att korrigera läget. Kommittén ska biträda förvaltningsrådets ersättningskommitté med att upprätta sunda ersättningssystem.

Riskhanteringskommittén verkställer sin uppgift bland annat genom att:

• För fastställande av förvaltningsrådet bereda dokumentet om gruppens risktagnings- och risktoleranssystem, inklusive gruppens risktoleranser, principerna för det ledningssystem som det solidariska ansvaret förutsätter, utlåtanden om tillräckligheten hos kapitalet och likviditeten samt uppdateringar av återhämtningsplanen.
• Övervaka att riskpolicyn följer gruppstrategin och risktoleranserna: kvaliteten på gruppens och dess företags kapital, resultatutvecklingen, riskpositionen samt att riskpolicyn, risktoleranserna och kontrollgränserna följs.
• Bedöma tillräckligheten hos gruppens risktoleranssystem, gruppens riskposition på basis av riskanalyser samt på basis av olika rapporter bedöma kvaliteten och tillräckligheten hos gruppens riskhantering och kapitalutvärdering.
• Följa upp utvecklingen av andelsbankernas riskklasser, verksamheten hos det organ som bereder balans- och riskhanteringsärenden för direktionen, riskbedömningar av tillsynsmyndigheter samt utvecklingen av regleringen i anslutning till gruppens verksamhet ur riskhanteringssynpunkt.

Riskhanteringskommittén sammanträder minst sex gånger per år.

Till förvaltningsrådets riskhanteringsutskott hör:

Medlemmarna väljs årligen vid förvaltningsråds konstituerande möte efter andelsstämman, mandattiden för en expertledamot är tre år eller till slutet av förvaltningsrådsperioden (mandattiden inom parentes).

Nomineringskommittén för Centralinstitutskoncernens ledning

Nomineringskommittén för centralinstitutskoncernens ledning består av förvaltningsrådets ordförande, första vice ordförande och minst en annan förvaltningsrådsledamot.

Nomineringskommittén bereder för förvaltningsrådet förslag till ledamöter i centralinstitutets direktion, direktör för internrevisionen, direktör för compliance, till befattningsbeskrivningar för dem samt justeringar i beskrivningarna, till anställningsvillkor samt förslag till att upphäva uppgifter. Kommittén utser enligt den s.k. principen 'en över' övriga än ovan nämnda personer som rapporterar direkt till chefdirektören.

Nomineringskommitténs lagstadgade uppgift är att biträda förvaltningsrådet, särskilt att

• bedöma den samlade kompetensen, kunskapen, erfarenheten, mångfalden och tidsinsatsen i direktionen, utarbeta en beskrivning av de uppgifter som åläggs nya ledamöter och den kompetens som krävs samt bedöma de enskilda ledamöternas arbete
• främja mångfald i direktionens sammansättning samt att könen är jämlikt representerade i direktionen.

Om nomineringskommitténs övriga uppgifter föreskrivs i kommitténs arbetsordning.

Ledamöterna i nomineringskommittén för centralinstitutskoncernens ledning är:

Medlemmarna väljs årligen vid förvaltningsråds konstituerande möte efter andelsstämman.